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一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

(二)專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

(一)單項選擇(每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：(C)

(二)多項選擇(每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：(ABD)

(三)不定項選擇(每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：(ABD)

五、考查知識點

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(可參考財金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識：

(一)證券期貨法律

1、證券法

(1)證券法的適用范圍及基本原則

(2)證券發(fā)行的條件、方式

(3)證券上市和暫停、終止交易

(4)證券交易的信息公開和禁止行為

(5)上市公司收購的方式和程序

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會

(7)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則

(8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

(9)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限

(10)證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度

2、基金法

(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)

(2)基金管理人、基金托管人

(3)基金的組織形式

(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

(5)公募基金的運作和信息披露

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算

(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

(8)私募基金

3、期貨條例

(1)期貨的概念、特征及其種類

(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

(3)期貨交易的基本規(guī)則

(二)公司企業(yè)法律

1、公司法

(1)公司的概念、特征和種類

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度

(4)公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定

(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)

(7)公司的財務(wù)與會計制度

(8)公司債券

(9)公司的變更、合并、分立

(10)公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類

(2)合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

(2)破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)

(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

(4)上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策

(三)民事經(jīng)濟(jì)法律

1、民法

(1)民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

(2)民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

(3)債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

(1)合同的概念、特征和分類

(2)合同的訂立、效力、履行

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任

3、物權(quán)法

(1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護(hù)

(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容

(3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容

(4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責(zé)任法

(1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則

(2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用

(3)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕

(4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任

(5)虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋

5、金融法律

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護(hù)

(2)保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

(3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使

(4)信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當(dāng)事人

(5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟(jì)法律

(1)市場競爭原則、限制競爭行為和不正當(dāng)競爭行為

(2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序

(3)勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

(四)行政刑事法律

1、行政法

(1)行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

(2)行政強制的種類、設(shè)定、行政強制措施的實施程序

(3)行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

(4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定

(5)國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標(biāo)準(zhǔn)

(6)監(jiān)察機關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

(1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由

(2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止

(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

(4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

(5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋

(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋

(7)貪污賄賂罪、瀆職罪

(8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪

(五)訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)

7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序

中國證監(jiān)會人事教育部

2019年10月

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